外資私募基金管理人申請要點及流程-深圳誠智達企業管理咨詢有限公司

外資私募基金管理人申請要點及流程

背景
最近朋友圈被外資私募巨頭橋水基金在境內設立私募基金的信息刷屏,其實早在2016年我國就放開了外資私募管理人的申請,截止2018年6月,共有13家外資機構先后在中國基金業協會登記成為私募證券投資管理人,分別是富達、瑞銀資管、富敦、英仕曼、惠理、景順縱橫、路博邁、安本、貝萊德、施羅德和安中投資、橋水、元勝。
 
值得一提的是雖然現在中美貿易爭端不斷,但是外資私募申請的放開,兌現了2015 年 6 月 23 日《第七輪中美戰略與經濟對話框架下經濟對話聯合成果》、2015 年 9 月 21 日《第七次中英經濟財金對話政策成果》、2016 年 6 月 6-7 日《第八輪中美戰略與經濟對話框架下經濟對話聯合成果》等會議上中國逐步放開金融市場的承諾暨中方承諾增進外國金融服務公司和投資者對其資本市場的參與,其措施包括: (4)允許境內設立的符合條件的外資獨資和合資私募基金管理機構按規定開展包括二級市場證券交易在內的私募證券基金管理業務。
 
總體來將外資私募申請條件與流程與境內私募申請基本一致,但是也有很多不同,需要注意的主要有以下幾點:
 
一、登記法律依據   
外資私募證券投資基金管理人應符合相關法律法規,包括但不限于《中華人民共和國證券投資基金法》、《私募投資基金監督管理暫行辦法》、《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》、《關于進一步規范私募基金管理人登記若干事項的公告》(中基協發〔2016〕4 號)、《外商獨資和合資私募證券投資基金管理登記備案填報說明》及其他私募證券投資基金管理人應符合的自律規則。外資私募證券投資基金管理人應符合中國證券投資基金業協會發布的系列問答等相關要求。
 
二、組織形式              
申請機構為在境內設立的外商獨資或合資公司,不同于其他境內申請機構既可以選擇公司型也可以選擇合伙型,外資私募的組織形式必須為公司制。
 
三、主營業務類型      
申請機構主營業務應當為私募證券投資基金管理業務。境內申請機構可以選擇申請證券類,股權類、其他類(目前已暫停申請)以及將要推出的資產配置類等主營業務不同的私募類型,但是對于外資私募來講目前只放開對證券類私募類型的申請。  
 
四、股東及實際控制人      
外資私募的股東以及實際控制人必須為境外金融機構,自然人不能成為股東或實際控制人。同時,該境外金融機構應當為所在國家或地區金融監管當局批準或者許可的金融機構,且境外股東所在國家或地區的證券監管機構應當已與中國證監會或者中國證監會認可的其他機構簽訂證券監管合作諒解備忘錄。
 
也就是境外股東必須同時滿足兩個條件
1)所在國家或者地區金融監管當局批準或者許可的金融機構
2)與中國證監會簽訂《證券期貨監管合作諒解備忘錄》的國家或地區    
迄今,中國證監會已相繼同62個國家和地區的證券期貨監管機構簽署了68份監管合作諒解備忘錄。(與中國證監會簽訂備忘錄的國家如下:香港、美國、新加坡、澳大利亞、英國、日本、馬來西亞、巴西、法國、德國、意大利、埃及、韓國、羅馬尼亞、南非、荷蘭、比利時、加拿大、瑞士、印度尼西亞、新西蘭、葡萄牙、尼日利亞、越南、印度、阿根廷、約旦、挪威、土耳其、阿聯酋、泰國、列支敦士登、蒙古、俄羅斯、迪拜、愛爾蘭、奧地利、西班牙、臺灣、馬耳他、科威特、巴基斯坦、以色列、卡塔爾、老撾、瑞典、塞浦路斯、烏克蘭、立陶宛、耿西、白俄羅斯、文萊、澤西島、馬恩島、波蘭、哈薩克斯坦、阿塞拜疆、阿布扎比、伊朗等國家)。這些國家也是QDⅡ基金可以投資的主要市場。       
 
五、境內決策      
申請機構應當獨立進行投資決策, 不得通過境外機構或者系統下達交易指令,境內應當安裝系統終端, 交易路徑透明可追、交易數據完整可查、交易流程清晰可控、交易記錄全程留痕,應當設立投資決策責任人和交易執行責任人。申請機構的從業人員應當具有境內基金從業資格。申請機構的資本金及其結匯所得人民幣資金的使用,應當符合國家外匯管理部門的相關規定。   
 
六、辦理流程      
辦理流程與境內申請管理人流程一致,辦理程序包括注冊、填寫信息、辦理與登記、公示等

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