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公募基金銷售

  一、什么人可以申請公開募集基金?
 
  公開募集基金,應當經國務院證券監督管理機構注冊。未經注冊,不得公開或者變相公開募集基金。公開募集基金,包括向不特定對象募集資金、向特定對象募集資金累計超過二百人,以及法律、行政法規規定的其他情形。公開募集基金應當由基金管理人管理,基金托管人托管。
 
  申請募集基金,擬任基金管理人、基金托管人應當具備下列條件:
 
  ⒈擬任基金管理人為依法設立的基金管理公司或者經中國證監會核準的其他機構,擬任基金托管人為具有基金托管資格的商業銀行或者經中國證監會核準的其他金融機構;
 
  ⒉有符合中國證監會規定的、與管理和托管擬募集基金相適應的基金經理等業務人員;
 
  ⒊最近一年內沒有因重大違法違規行為、重大失信行為受到行政處罰或者刑事處罰;
 
  ⒋沒有因違法違規行為、失信行為正在被監管機構立案調查、司法機關立案偵察,或者正處于整改期間;
 
  ⒌最近一年內向中國證監會提交的注冊基金申請材料不存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏;
 
  ⒍不存在對基金運作已經造成或者可能造成不良影響的重大變更事項,或者訴訟、仲裁等其他重大事項;
 
  ⒎不存在治理結構不健全、經營管理混亂、內部控制和風險管理制度無法得到有效執行、財務狀況惡化等重大經營風險;
 
  ⒏中國證監會根據審慎監管原則規定的其他條件。
 
  二、擬申請募集的基金需要滿足什么條件?
 
  申請募集基金,擬募集的基金應當具備下列條件:
 
  ⒈有明確、合法的投資方向;
 
  ⒉有明確的基金運作方式;
 
  ⒊符合中國證監會關于基金品種的規定;
 
  ⒋基金合同、招募說明書等法律文件草案符合法律、行政法規和中國證監會的規定;
 
  ⒌基金名稱表明基金的類別和投資特征,不存在損害國家利益、社會公共利益,欺詐、誤導投資者,或者其他侵犯他人合法權益的內容;
 
  ⒍招募說明書真實、準確、完整地披露了投資者做出投資決策所需的重要信息,不存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏,語言簡明、易懂、實用,符合投資者的理解能力。
 
  ⒎有符合基金特征的投資者適當性管理制度,有明確的投資者定位、識別和評估等落實投資者適當性安排的方法,有清晰的風險警示內容;
 
  ⒏基金的投資管理、銷售、登記和估值等業務環節制度健全,行為規范,技術系統準備充分,不存在影響基金正常運作、損害或者可能損害基金份額持有人合法權益、可能引發系統性風險的情形;
 
  ⒐中國證監會規定的其他條件。
 
  三、募集基金的申請和審核
 
  ⒈基金管理人申請募集基金,應當按照《證券投資基金法》和中國證監會的規定提交申請材料。注冊公開募集基金,由擬任基金管理人向國務院證券監督管理機構提交下列文件:
 
  ①申請報告;
 
  ②基金合同草案;
 
  ③基金托管協議草案;
 
  ④招募說明書草案;
 
  ⑤律師事務所出具的法律意見書;
 
  ⑥國務院證券監督管理機構規定提交的其他文件。
 
  ⒉公開募集基金的基金合同應當包括下列內容:
 
  ⑴募集基金的目的和基金名稱;
 
  ⑵基金管理人、基金托管人的名稱和住所;
 
  ⑶基金的運作方式;
 
  ⑷封閉式基金的基金份額總額和基金合同期限,或者開放式基金的最低募集份額總額;
 
  ⑸確定基金份額發售日期、價格和費用的原則;
 
  ⑹基金份額持有人、基金管理人和基金托管人的權利、義務;
 
  ⑺基金份額持有人大會召集、議事及表決的程序和規則;
 
  ⑻基金份額發售、交易、申購、贖回的程序、時間、地點、費用計算方式,以及給付贖回款項的時間和方式;
 
  ⑼基金收益分配原則、執行方式;
 
  ⑽基金管理人、基金托管人報酬的提取、支付方式與比例;
 
  ⑾與基金財產管理、運用有關的其他費用的提取、支付方式;
 
  ⑿基金財產的投資方向和投資限制;
 
  ⒀基金資產凈值的計算方法和公告方式;
 
  ⒁基金募集未達到法定要求的處理方式;
 
  ⒂基金合同解除和終止的事由、程序以及基金財產清算方式;
 
  ⒃爭議解決方式;
 
  ⒄當事人約定的其他事項。
 
  ⒊公開募集基金的基金招募說明書應當包括下列內容:
 
  ⑴基金募集申請的準予注冊文件名稱和注冊日期;
 
  ⑵基金管理人、基金托管人的基本情況;
 
  ⑶基金合同和基金托管協議的內容摘要;
 
  ⑷基金份額的發售日期、價格、費用和期限;
 
  ⑸基金份額的發售方式、發售機構及登記機構名稱;
 
  ⑹出具法律意見書的律師事務所和審計基金財產的會計師事務所的名稱和住所;
 
  ⑺基金管理人、基金托管人報酬及其他有關費用的提取、支付方式與比例;
 
  ⑻風險警示內容;
 
  ⑼國務院證券監督管理機構規定的其他內容。
 
  ⒋申請材料自被行政受理時點起,基金管理人、基金托管人及相關中介機構即需要對申請材料的真實性、準確性、完整性承擔相應的法律責任。為基金申請材料出具法律意見書等文件的中介機構,應當勤勉盡責,對所依據的文件資料的真實性、準確性、完整性進行核查和驗證。
 
  ⒌申請材料受理后,相關內容不得隨意更改。申請期間申請材料涉及的事項發生重大變化的,基金管理人應當自變化發生之日起五個工作日內向中國證監會提交更新材料。
 
  ⒍中國證監會依照《行政許可法》和《證券投資基金法》第五十五條的規定,受理基金募集注冊申請,并進行審查,應當自受理公開募集基金的募集注冊申請之日起六個月內,作出注冊或者不予注冊的決定,并通知申請人;不予注冊的,應當說明理由。
 
  ⒎中國證監會在注冊審查中可視情況征求基金行業協會、證券交易所、證券登記結算機構等的意見,供注冊審查參考。

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